De Afdeling Securities & Financial Markets (SFM) garandeert de operationele verwerking van:
- alle effectentransacties en -posities
- de Financial Markets activiteiten
We streven daarbij naar een excellente klantervaring, maximale efficiëntie en minimale risico's.
Binnen deze afdeling staat het team Partnership Management in voor het relatiebeheer over de volgende types van Third Party Providers:
- CSD’s, (I)CSD’s, Custodians : Clearstream, Euroclear Bank, Euroclear BE/NL/FR, Bank of New York, NBB- SSS, Banque International de Luxembourg
- Central National Bank: NBB (Target services)
- Central Counterparties : LCH LTD Swapclear, LCH SA Repoclear, Eurex Clearing Repo, Eurex OTC Clear, Euronext Clearing
- Cash correspondents : Natwest, City, UBS Zurich, MUFG Bank Tokyo, JP Morgen SE Frankfurt, Royal Bank of Canada, …
- Global Listed Derivatives Clearer : JP Morgan SE Frankfurt
Dit relatiebeheer bestaat uit een actieve opvolging van deze providers met een sterke focus op:
- de kwaliteit van de geleverde dienstverlening
- de kostenefficiëntie
- het respecteren van het contractueel kader
Bovendien bestrijkt dit de volledige lifecylce van een relatie met de povider:
- Opstellen van RFI/RFP bij het zoeken naar nieuwe service providers en dit in samenwerking met Procurement, Legal en Business.
- Coordinatie van onboarding.
- Periodieke organisatie van business reviews.
- Deelname aan infosessies, user committees.
- Uitwerken/actualiseren van SRB (Single Resolution Board) FMI-contingency plannen. Challenging van deze plannen met interne stakeholders en/of provider door middel van o.a dry-run en walkthrough oefeningen.
- Risicobeoordeling van de relatie binnen het uitgewerkte TPRM framework & policy met focus op :
- Gegevensbescherming (GDPR)
- Uitwerken/actualiseren van BCP en Exit plannen. Challenging van deze plannen met interne stakeholders en/of provider door middel van o.a dry-run en walkthrough oefeningen.
- Regelgeving & toezicht
- Service Level Agreements
- Subcontractors
- Service performance reviews
- Uitvoeren van jaarlijke due diligences over onze CSD’s, (I)CSD’s met daarbij de volgende taken:
- Een rekeningstructuur implementeren die de scheiding van de UCITS/AIF-activa van de activa van de rekeningaanbieder(s) garandeert.
- Het bewaarrisico beoordelen, evalueren en opvolgen.
- Een duidelijk contractueel kader hebben waarin de taken van de bewaarder en sub-bewaarders worden beschreven.
- Certificering (SOC2, Schrems II, ISAE3402, …)
- Support bieden aan oa operationele afdelingen, Financial Markets, …. ; analyseren van incidenten en uitwerken van oplossingen met de provider, op zoek gaan naar optimale oplossingen.
- Opvolgen van marktontwikkelingen en/of initiatieven.
